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证券投资咨询是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
第2 条规定，证券、期货投资咨询活动包括:(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。文章源自法随行法随行-https://www.fasuixing.com/5226.html
证券市场专业性极强，并且有些法律规定的事项须由相关中介机构提供服务，因此需要证券咨询机构为证券市场的运行提供服务。证券投资咨询对于投资者的投资决策具有非常大的影响力。咨询人员运用自身专业知识和丰富的实践经验，通过对证券市场各相关因素的系统分析和研究，以报告形式向投资者公布，有利于提高证券市场的透
明度。咨询机构可以为证券市场的发行人、投资人出谋划策，帮助他们选择筹集资金、投资的最佳方案，有利于减少投资者的盲目性，提高资金运作效率。此外，咨询机构结合宏观经济因素，运用大量的事实数据对上市公司经营情况进行分析和研究，引导投资者理性投资，有利于证券市场稳定发展。通过对上市公司的深入研究，并在有关媒
体发表分析报告文章，对规范上市公司经营运作也起到一定的监督和促进作用。我国证券市场中小投资者占有较大比重，投资专业知识和经验相对不足，迫切需要专业投资咨询服务。如何规范这一服务行为，以保障投资者的合法权益、维护金融市场稳定，尤为重要。根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为:面向公众的投资咨询业务;
为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务;为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。文章源自法随行法随行-https://www.fasuixing.com/5226.html
投资人或客户与证券投资咨询机构可以就证券、期货投资咨询服务签订服务合同。证券投资咨询业务机构应当勤勉尽责、恪尽职守，按照相关业务规则为证券的交易及相关活动提供服务。按照证监会的有关规定，任何机构或个人就证券市场、证券品种的走势、投资证券的可行性以口头、书面、电脑网络或者中国证监会认定的其他形式向
公众提供分析、预测或建议，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书。证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议;预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时，需有充分
的理由和依据，不得主观臆断;证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有不负责任的煽动性语言。《证券法》第 161条规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券;(4)法律、行政法规禁止的其他行为。证券投资咨询机构违反这些规定，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。文章源自法随行法随行-https://www.fasuixing.com/5226.html
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[管辖]文章源自法随行法随行-https://www.fasuixing.com/5226.html
投资人或客户与证券投资咨询业务机构有合同关系的，因此引发的纠纷，根据《民事诉讼法》第23 条规定，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。因证券投资咨询引发的侵权纠纷，根据《民事诉讼法》第 28 条规定，由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。文章源自法随行法随行-https://www.fasuixing.com/5226.html
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[法律适用]文章源自法随行法随行-https://www.fasuixing.com/5226.html
处理此类纠纷的法律依据主要是《证券法》以及《民法典》《公司法》的有关规定。并可参照适用中国证监会制定的有关规章，如《证券公司监督管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告暂行规定》《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》等相关规定。文章源自法随行法随行-https://www.fasuixing.com/5226.html
同时要注意，随着金融与互联网技术的融合程度不断提高，市场上出现了具备提供证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备，即荐股软件，其向投资者提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见、价格走势分析体、选择建议以及买卖时机建议等咨询服务，并直接或者间接获取经济利益。通过“荐股软件”从事证券投资
咨询业务，也应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格，并受到相关证券投资咨询法律法规的调整。
[确定该案由应当注意的问题]
证券投资咨询服务既可能基于投资咨询服务合同而引发合同纠纷，也可能因侵权行为而产生侵权纠纷。因此，在案由确定上凡是因证券、期货投资咨询引起的纠纷都应当纳入“证券投资咨询纠纷”案由之下。
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